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作者:慶明網

獐子島劫后求生:謀劃申辯緊急維穩 高層換血索賠箭在弦上

慶明網 2019-08-29 16:06

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  獐子島(002069.SZ)立案調查結果萬眾矚目。

  一紙《行政處罰事先告知書和市場禁入事先告知書》(處罰字【2019】95 號,以下簡稱《事先告知書》)指出公司共存在三大違法違規行為,揭開了此前困擾A股已久的“扇貝去哪兒”謎題,也引發了對獐子島未來命運何去何從的極大關注。

  獐子島逃過強制退市一劫

  雖然證監會對獐子島予以頂格處罰,但幸運的是,《事先告知書》中認定的事實未觸及《深圳證券交易所上市公司重大違法強制退市實施辦法》第二條、第四條、第五條規定的重大違法強制退市情形。

  按照證監會調查結果對凈利潤進行追溯調整后,獐子島2016年為虧損,也就是說2014年至2017年出現連續4年虧損。但是根據《退市新規》的新老劃斷,連續4年虧損退市的計算時間是從2015年開始,獐子島2018年實現了盈利,所以此次并不觸及強制退市。可謂是“劫后余生”。

  此番發出的是《事先告知書》,所涉公司及個人尚有陳述、申辯和聽證的權利。

  如若申辯未能成功,《行政處罰決定書》正式下達,按照此次行政處罰和市場禁入的規定,獐子島或將面臨高管換血和遭遇索賠的局面,以及相關刑事責任。

  獐子島在7月10日晚的公告中表示,針對中國證監會出具的《事先告知書》, 公司及相關人員將根據海洋產業的行業屬性,公司成本結轉及核算的合理依據以及船舶航跡適用性等相關情況,對上述相關擬處罰措施進行陳述、申辯和聽證。

  據11日獐子島的公開回應來看,維穩舉措已火速展開。

  對于準備申辯的情況及公司后續舉措,21世紀經濟報道記者11日以電話短信方式多方聯系了獐子島,截至發稿尚未收到回應。

  不甘心束手領罰

  7月10日晚,歷時17個月后,證監會立案調查結果出爐,直指獐子島2016年年度報告、2017年年度報告涉嫌財務造假,并指出其涉嫌虛假記載和未及時信披。

  按照《中華人民共和國行政處罰法》及《中國證券監督管理委員會行政處罰聽證規則》相關規定,在證監會作出正式的行政處罰及市場禁入決定前,公司及相關人員享有陳述、申辯和聽證的權利。

  獐子島顯然沒有放棄申辯的權利。從公司反應來看,已在積極謀劃申辯。

  7月10日晚的公告中,獐子島表示,針對中國證監會出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》, 公司及相關人員將根據海洋產業的行業屬性,公司成本結轉及核算的合理依據以及船舶航跡適用性等相關情況,對上述相關擬處罰措施進行陳述、申辯和聽證。

  7月11日早上,獐子島董事長吳厚剛表示,公司和被罰管理層都將進行申辯,目前,已在準備申辯材料當中,將根據行業特性、公司成本結轉的合理依據以及船舶航跡適用性等相關情況實事求是地進行陳述,申辯和聽證,爭取從輕、減輕或免除處罰。

  “《事先告知書》到正式處罰,快的話可能只需要幾周,慢的話幾年的都有,還沒有一個法定的固定時間。申辯成功的案例有,但是比例非常小。” 7月11日,上海創遠律師事務所高級合伙人許峰律師告訴21世紀經濟報道記者。

  緊急維穩

  謀劃申辯之外,維穩應對工作也已火速啟動。

  當天中午,長海縣、獐子島鎮已成立事件維穩應對領導小組。報了解,在7月10日晚間披露收到中國證監會處罰事先告知書公告后,獐子島第一時間向銀行間協會和債權人委員會通報了相關情況并與各銀行進行有效溝通,大連證監局、長海縣獐子島鎮政府大股東參加了溝通會議

  獐子島第一時間向公司經營的客戶、合作伙伴、內部員工及時通報了相關情況。長海縣委、縣政府對此高度重視,立即成立了長海縣獐子島集團處罰事件維穩應對領導小組,統籌研究決定獐子島集團處罰事件維穩應對工作方面的重大事項。同時,按照縣委縣政府工作部署,獐子島鎮也成立了獐子島集團處罰事件維穩應對領導小組,并啟動相關預案。

  高層換血

  一旦證監會處罰決定坐實,獐子島馬上要面臨的,將是多名高層換血,以及可能的相關刑事責任追究。

  證監會于7月9日在《事先告知書》中表示,決定對吳厚剛采取終身市場禁入措施,對梁峻采取10年證券市場禁入措施,對勾榮、孫福君分別采取5年證券市場禁入措施。

  自證監會宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

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